Please select a business area

客戶盡職調查 (CDD)

不一致和不完整的客戶資料會帶來風險

現今,瞭解您的客戶和客戶盡職調查 全球合規性標準不僅適用於新客戶,同時也適用於正在進行的現有客戶。您的合規責任包括管理資料收集、適當地分析,以及更新正在進行的盡職調查風險評分。

金融機構面臨需要滿足現今不斷變化監管環境的挑戰,當客戶盡職調查過程以人工操作、不一致時,他們所提供客戶和其構成風險的檢視是不完整的。

新加入客戶和維持進行中盡職調查更新風險評分的複雜性可能會導致增加監管審查工作、商譽風險和金融處分,同時還會損害客戶滿意度。

客戶盡職調查完整生命週期範圍

NICE Actimize 客戶盡職調查配套產品能擴大您的風險管理範圍,提供完整和一致的生命週期評估,包括客戶風險重新評估。作為了解申請入冊客戶、持續客戶盡職調查和增強盡職調查流程運用的一部分,客戶盡職調查配套產品讓企業能夠無縫確認、管理和減輕客戶相關風險。

我們在開放、靈活的平台上提供經認證、立即可用的解決方案,能依您整個企業部門、地區和管轄權獨特的要求做調整。客戶盡職調查的豐富功能包括:

  • 簡易的申請人盡職調查
  • 現有客戶風險監控
  • 全方位客戶風險記錄
  • 主動偵測模式
  • 自動化工作流程和報告

NICE Actimize 客戶盡職調查配套產品可以整合整體防制洗錢方案的要素,讓您對其及時認識客戶的能力感到放心。

擴大您的客戶盡職調查風險管理範圍

NICE Actimize 客戶盡職調查匯整重要的客戶盡職調查/ 瞭解您的客戶功能以更準確地確認、管理和減輕客戶相關風險,同時避免監管審查和客戶不滿。

  • 我們的瞭解客戶和客戶盡職調查方案,能讓全公司程序一致,同時消除人手審查時的主觀意見,減低出錯的風險。又透過自動化、系統化,及主動的客戶評估程序,提高監察客戶的能力,減輕監管問題。
  • 使用能加快帳戶決策的先進新功能,確保客戶有正面的體驗,以及充分的盡職調查。內部資料能進一步支援全面又高效的客戶盡職調查和高強度盡職調查程序。
  • 提高調查品質和整體風險緩解程序。

其他相关反洗钱解决方案资料

可疑活動監控 (SAM)

全方位一致性的可疑活動監控和偵測

觀察名單過濾 (WLF)

統一、一致的制裁和觀察名單過濾

thumbnail_rrm
thumbnail_rrm