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觀察名單過濾 (WLF)

制裁名單過濾於現今複雜的全球商業環境中漸趨重要

眾所周知,違反制裁的處罰案件,數量和規模均逐漸增加,不合規行為將帶來巨額罰金,令商譽蒙受損失。因此,全方位的制裁名單過濾方案就成了首要任務。貴公司必須在多筆制裁名單中,成功篩選交易及客戶,找出政治敏感人物,同時避免與由政府所制裁的國家、機構及個人,進行交易或處理禁運物品。

我們的觀察名單過濾與制裁名單過濾解決方案,使用獨特的第四代名稱配對分析、智慧評分及警報整合,令警報擁有極低誤報率及高命中率,進而減少監管風險。

專為複雜管理而設計的功能

進行準確的名稱配對,防範發生不合規事件的能力,變得空前地重要。我們確保整個業務部門具備有效、全企業的觀察名單處理過程、適合不同地區司法管轄權的名單過濾,以及整合調查,為您提供端對端的制裁名單。

豐富的功能包括:

  • 全面的客戶過濾
  • 直觀、高效的警報管理
  • 即時交易過濾
  • 智慧名稱配對演算法
  • 完整的觀察名單
  • 靈活的名單管理及配置

我們為多個名單提供完整支援,確保能涵蓋各項法規和不同地區司法管轄權的,包括官方監管名單(如美國財政部外國資產監督管理局 OFAC、聯合國、歐盟、英國、加拿大金融監管局 OSFI、澳大利亞交易報告分析中心等)、第三方政治敏感人物與制裁名單(如道瓊斯、WorldCheck、WorldCompliance 和 Accuity)及機密性內部名單。

統一和一致的制裁名單過濾

我們的全面解決方案提供高品質警報,實現一致、全球制裁名單過濾,提高營運效率,降低合規成本,並幫助您免受監管處罰。

跨多個業務單位的企業全面制裁和客戶過濾,以及由單一、全方位解決方案支援的名單能確保技術、分析和過程的一致性,以滿足複雜的本地和全球監管需求。

自動化工作流程管理、加強警報和內容豐富的使用者介面與獨特的第四代分析和搜尋功能結合,確保提供有效的多文化名稱過濾、高警報品質和最低誤報率。

將多個遺留系統整合至單一經認證的解決方案,以符合整個企業的制裁名單過濾需求能顯著降低營運、硬體、維護和部署成本。

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