Please select a business area

监察名单筛选 (WLF)

在当今复杂的全球商业环境中,制裁筛查正变得越来越重要

我们知道,针对违反制裁的处罚在数量和规模上越来越大,一旦违规就会面临着被处以高额罚款和声誉受损的威胁。因此,引进一个全面的制裁筛选方案具有至关重要的作用。贵公司必须参照多个制裁名单筛查出处于制裁之中的交易和客户,识别出政治敏感人物,避免与受到政府制裁的国家、机构和个人进行交易,避免涉足禁运物品。

我们的观察名单筛选和制裁筛查解决方案使用独特的第4代名称匹配分析、智能评分和警报整合,轻松点击即可生成高质量、低误报的结果,助贵公司降低监管风险。

简化繁复程序的便捷功能

如今具备准确的名称匹配的能力以防发生违规事件,比以往显得更为重要。我们开展有效的、整个企业范围的观察名单处理、跨业务部门的多个司法管辖区筛查以及综合性调查,为您提供端到端的制裁名单全面服务。

丰富的功能组件包括:

  • 全面的客户筛查
  • 直观、高效的警报管理
  • 实时交易筛查
  • 智能名称匹配算法
  • 全面的观察名单支持
  • 灵活的名单管理和配置
多个观察名单的全面支持实现了对多个法规和不同司法管辖区的完全覆盖,包括有官方的监管名单(例如:美国财政部外国资产监督管理局 OFAC、联合国、欧盟、英国、加拿大金融监管局 OSFI、澳大利亚交易报告分析中心等)、第三方的政治敏感人物和制裁名单(例如:道琼斯、WorldCheck、WorldCompliance 和 Accuity)以及内部的机密名单。

统一和一致的制裁筛查

我们的全面解决方案可实现全球范围内一致的制裁筛查,并提供高质量的警报,从而提高运营效率,降低合规成本,并帮助您避免受到监管处罚。

整个企业范围内的交易和客户筛查覆盖多个业务部门和制裁名单,在一个单一且全面的解决方案的支持下,可以确保技术、分析和流程的一致性,满足复杂的本地和全球监管要求。

自动化工作流程管理、合并警报和内容丰富的用户界面与独特的第四代分析和搜索配置文件相结合,可以确保实现有效的多文化名称筛选、高质量的警报和最低限度的误报。

其他相关反洗钱解决方案资料

可疑活动监测 (SAM)

一贯的、全面的可疑活动监测和检测

客户尽职调查 (CDD)

开展新的、持续进行的尽职调查,提供全面的客户洞察

thumbnail_rrm
thumbnail_rrm